Các câu hỏi thường gặp
Câu hỏi: Mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho nhà đầu tư trong nước như thế nào?
Trả lời:
-
- Để mở tài khoản giao dịch chứng khoán tại DDS, khách hàng cần có một tài khoản tiền gửi thanh toán tại một trong các Ngân hàng liên kết với DDS, gồm: Ngân hàng Thương mại Cổ phần Á Châu- ACB và…...
-
Đối với khách hàng chưa có tài khoản tiền gửi thanh toán tại ACB: Nhân viên giao dịch sẽ hướng dẫn khách hàng mở tài khoản thanh toán tại quầy giao dịch của Ngân hàng được đặt ngay trụ sở của DDS. Sau 5 phút, tài khoản tiền gửi thanh toán của khách hàng sẽ hoàn thành và có thể tiến hành mở ngay tài khoản giao dịch chứng khoán.
-
Đối với khách hàng đã có tài khoản tiền gửi thanh toán: Nhân viên giao dịch sẽ tiến hành mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng.
-
-
- Khách hàng điền vào các giấy tờ sau:
-
- Khách hàng cung cấp cho nhân viên giao dịch:
-
Đối với cá nhân:
+ Chứng minh nhân dân hoặc hộ chiếu
+ Chứng minh nhân dân hoặc hộ chiếu của người được ủy quyền - Đối với tổ chức:
+ Quyết định thành lập (bản sao có công chứng).
+ Giấy phép đăng ký kinh doanh(bản sao có công chứng).
+ Giấy bổ nhiệm Tổng Giám đốc/Giám đốc/Kế toán trưởng (bản sao).
+ CMND/Hộ chiếu của những người điều hành tài khoản.
-
- - Khách hàng ký tên vào Hợp đồng mở tài khoản giao dịch. Lúc này, khách hàng đã có một mã số giao dịch chứng khoán và có thể tiến hành giao dịch ngay.
1. Giấy yêu cầu mở tài khoản giao dịch chứng khoán (2 bản).
2. Giấy đăng ký giao dịch qua điện thoại hoặc giao dịch trực tuyến (nếu khách hàng có nhu cầu)
3. Giấy ủy quyền (Trường hợp ủy quyền cho người khác).
Câu hỏi: Mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho nhà đầu tư nước ngoài như thế nào?
Trả lời:
BƯỚC 1: XIN CẤP MÃ SỐ GIAO DỊCH
Khách hàng cần cung cấp các giấy tờ sau:
* Đối với khách hàng cá nhân:
-
Đơn đăng ký mã số giao dịch chứng khoán (Mẫu 02/MSGD).
-
Phiếu thông tin nhà đầu tư nước ngoài (Mẫu 03/MSGD).
-
Bản sao hộ chiếu.
Lưu ý: Mẫu 03/MSGD phải được công chứng bởi cơ quan thẩm quyền nướcsở tại và hợp pháp hóa lãnh sự tại Đại sứ /lãnh sự quán VN tại nước đóHoặc chứng thực bởi đại sứ /lãnh sự quán của nước đó đóng tại Vietnamvà hợp pháp hóa lãnh sự tại Sở Ngoại Vụ.
* Đối với khách hàng tổ chức:
-
Đơn đăng ký mã số giao dịch chứng khoán (Mẫu 02/MSGD).
-
Phiếu thông tin về tổ chức đầu tư nước ngoài : 1 bản (Mẫu 04/MSGD).
-
Phiếu thông tin về người đại diện được ủy quyền: 1 bản (Mẫu 05/MSGD).
-
Giấy chỉ định người đại diện của tổ chức đầu tư nước ngoài (Mẫu 06/MSGD).
-
Bản sao hộ chiếu/CMND của người đại diện. : 1 bản
-
Giấy đăng ký kinh doanh/Giấy phép thành lập của tổ chức mở TK (phải được dịch sang Tiếng Việt và công chứng).
-
Giấy phép đầu tư tại Việt Nam (nếu có) : 1 bản
-
Tổ chức là quỹ đầu tư thì cần thêm:
-
Điều lệ quỹ hoặc Biên bản ghi nhớ hoạt động của quỹ: 01 bản sao
-
Bản tóm tắt mục tiêu hoạt động: 1 bản
-
BƯỚC 2: MỞ TÀI KHOẢN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TẠI DDS
* Khách hàng cung cấp các giấy tờ sau:
1. Bản sao hộ chiếu. (1 bản)
2. Bản sao hộ chiếu của người đại diện. (1 bản)
3. Giấy đăng ký kinh doanh/Giấy phép thành lập của tổ chức mở TK (được dịch sang Tiếng Việt và công chứng).
* Khách hàng điền vào các mẫu:
1. Giấy yêu cầu mở Tài khoản (2 bản).
2. Giấy đăng ký giao dịch qua Điện thoại, giao dịch trực tuyến (2 bản).
DDS sẽ nộp toàn bộ hồ sơ Đăng ký mã số giao dịch lên Trung Tâm lưu ký để xin cấp Mã số giao dịch và theo dõi tiến độ cấp để mở tài khoản cho khách hàng.
Câu hỏi: Thủ tục để đóng tài khoản giao dịch chứng khoán, chuyển đến giao dịch tại công ty chứng khoán khác như thế nào?
Trả lời:
-
Đối với khách hàng không còn số dư chứng khoán:
- Khách hàng điền vào Phiếu yêu cầu tất toán tài khoản
-
Đối với hàng có số dư chứng khoán và chuyển tài khoản sang công ty khác:
- Khách hàng xuất trình Hợp đồng giao dịch chứng khoán tại công ty chứng khoán mà khách hàng muốn chuyển đến.
- Khách hàng điền vào mẫu Phiếu đề nghị tất toán tài khoản (02 bản).
HƯỚNG DẪN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TP. HỒ CHÍ MINH
Câu hỏi: Xin cho biết thời gian giao dịch tại Sở Giao dịch Chứng khoán TP. HCM?
Trả lời:
Thời gian giao dịch chính thức:
Ngày giao dịch từ thứ hai đến thứ sáu hàng tuần, trừ các ngày nghỉ theo quy định:
a. Đối với cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đầu tư:
•08h30 – 09h00:Giao dịch định kỳ xác định giá mở cửa.
•09h00 – 10h15:Giao dịch khớp lệnh liên tục.
•10h15 – 10h30:Giao dịch định kỳ xác định giá đóng cửa.
•10h30 – 11h00:Giao dịch thỏa thuận.
•11h00:Đóng cửa.
b. Đối với trái phiếu:
•08h30 - 11h00:Giao dịch thỏa thuận.
Câu hỏi: Xin cho biết phương thức khớp lệnh giao dịch chứng khoán tại Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM?
Trả lời:
Phương thức khớp lệnh:
-
- Khớp lệnh định kỳ: Là phương thức giao dịch được thực hiện trên cơ sở so khớp các lệnh mua và bán chứng khoán tại 1 thời điểm xác định.
-
- Khớp lệnh liên tục: Là phương thức giao dịch được thực hiện trên cơ sở so khớp các lệnh mua và bán chứng khoán ngay khi lệnh được nhập vào hệ thống giao dịch.
Câu hỏi: Biên độ dao động giá, bước giá, số lương giao dịch cổ phiếu tại Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM?
Trả lời:
Biên độ dao động giá và bước giá:
Dao động tăng 5% (giá trần), giảm 5% (giá sàn) so với giá đóng cửa của ngày giao dịch gần nhất.
- Giá chứng khoán =<49.900: Mỗi bước giá phải được chia chẵn cho 100 VNĐ.
- Giá chứng khoán 50.000 – 99.500: Mỗi bước giá phải được chia chẵn cho 500 VNĐ.
- Giá chứng khoán >=100.000: Mỗi bước giá phải được chia chẵn cho 1.000 VNĐ.
Số lượng:
Số lượng cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đặt mua bán được chia chẵn cho 10, tối thiểu 10 cổ phiếu và tối đa 19.990 cổ phiếu.
Câu hỏi: Cho biết cách thức thực hiện giao dịch chứng khoán?
Trả lời:
- Khách hàng đặt lệnh Mua phải đảm bảo có đầy đủ tiền (bao gồm cả phí giao dịch) trong tài khoản tiền gởi giao dịch chứng khoán và đặt lệnh Bán khi tài khoản có đủ số dư chứng khoán hoặc chứng khoán lưu ký đã được ghi Có vào tài khoản chứng khoán của khách hàng.
- Khi viết lệnh đặt mua hoặc đặt bán chứng khoán, khách hàng phải viết đầy đủ các thông tintrên phiếu lệnh (ngày đặt lệnh, họ tên, số CMND, tên chứng khoán, số lượng, đơn giá, mã số giao dịch, và ký tên).
- DDS sẽ tự động cập nhật số lượng cổ phiếu của khách hàng mua được vào tài khoản chứngkhoán và tiền bán chứng khoán được tự động nhập vào tài khoản tiền sauba (03) ngày làm việc (không tính thứ 7, chủ nhật, ngày lễ). Khách hàng có thể nhận kết quả khớp lệnh tại các quầy giao dịch của DDS.
Câu hỏi: Cho biết có những loại lệnh giao dịch nào?
Trả lời:
- Lệnhgiới hạn: là lệnh mua hoặc bán chứng khoán được thực hiện theo mức giáđã được chỉ định (mức giá này nằm trong biên độ giá dao động theo quy định của SGDCK được DDS cung cấp cho khách hàng theo từng phiên giaodịch).
- Lệnhgiao dịch tại mức giá khớp lệnh (ATO/ATC): Là lệnh mua hoặc lệnh bánchứng khoán nhưng không ghi trước giá được thực hiện theo mức giá khớp lệnh. Nhưng khi đặt lệnh tại mức giá ghi trên lệnh khách hàng chỉ cần ghi chữ ATO/ATC.
- Lệnhgiao dịch thỏa thuận: Là lệnh mua hoặc bán chứng khoán có khối lượng từ20.000 cp trở lên. Những lệnh này sẽ được thực hiện theo phương thức thỏa thuận vào thời gian dành cho giao dịch thỏa thuận.
Câu hỏi: Tôi có thể hủy lệnh giao dịch chứng khoán?
Trả lời:
a. Trong thời gian khớp lệnh định kỳ:
Khách hàng không được hủy lệnh giao dịch được đặt trong cùng đợt khớp lệnhđịnh kỳ. Chỉ được phép hủy các lệnh gốc hoặc phần còn lại của lệnh gốcchưa được thực hiện trong lần khớp lệnh định kỳ hay liên tục trước đó.
b. Trong thời gian khớp lệnh liên tục:
-
Đợt 1: Lệnh giao dịch được đặt ở đợt 1 chỉ được phép hủy ở đợt 2 và đợt 3 nếu lệnh chưa khớp hoặc khớp 1 phần.
-
Đợt 2: Lệnh giao dịch được đặt ở đợt 2 được phép hủy trong đợt 2 nếu chưa khớp hoặc khớp một phần.
-
Đợt 3: Lệnh giao dịch được đặt ở đợt 3 không được phép hủy.
GHI CHÚ :
-
Khách hàng không đặt mua và đặt bán cùng 1 loại chứng khoán trong 1 phiên giao dịch.
-
Khách hàng không được hủy lệnh trong cùng 1 đợt giao dịch định kỳ. Khách hàng không được hủy lệnh giao dịch đợt 03.
HƯỚNG DẪN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TẠI TRUNG TÂM GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI
Quí khách hàng cần nắm vững các thông tin sau trước khi tiến hành giao dịch
Câu hỏi: Xin cho biết thời gian giao dịch tại Trung tâm GDCK Hà Nội?
Trả lời:
Thời gian giao dịch:
Từ 8 giờ 30 đến 11 giờ 00 thứ 2 đến thứ 6 hàng tuần trừ các ngày nghỉ theo qui định của Bộ Luật Lao động.
Câu hỏi: Có những hình thức thanh toán nào đang áp dụng tại TTGDCK Hà Nội?
Trả lời:
Hình thức thanh toán:
-
Giao dịch báo giá : Tất cả các giao dịch báo giá (gồm cả giao dịch cổ phiếuvà giao dịch trái phiếu) được thanh toán theo hình thức thanh toán đa phương (T+3).
-
Giao dịch thỏa thuận:
| Giao dịch | Hình thức thanh toán |
|
Thanh toán đa phương (T+3) |
|
Lựa chọn 1 trong 3 hình thức:
|
Câu hỏi: Biên độ dao động giá, bước giá, số lương giao dịch cổ phiếu tại TTGDCK Hà Nội?
Trả lời:
Đơn vị yết giá
Giao dịch báo giá:
-
Đối với cổ phiếu: 100 đồng
-
Đối với trái phiếu: không qui định
Giao dịch thỏa thuận: không qui định
Đơn vị giao dịch
4.1. Giao dịch báo giá:
- Đối với cổ phiếu: 100 cổ phiếu
- Đối với trái phiếu: 10.000.000 đồng (mười triệu đồng) tính theo mệnh giá trái phiếu.
4.2. Giao dịch thỏa thuận: không qui định đơn vị giao dịch.
Khối lượng giao dịch thỏa thuận tối thiểu
5.1. Giao dịch cổ phiếu : 5.000 cổ phần
5.2. Giao dịch trái phiếu : 100.000.000 đồng (một trăm triệu đồng) tính theo mệnh giá
Giá tham chiếu
Giá tham chiếu của cổphiếu là bình quân gia quyền các giá thực hiện qua phương thức giaodịch báo giá của ngày có giao dịch gần nhất.
Biên độ dao động giá
7.1. Biên độ dao động giá trong ngày giao dịch đối với cổ phiếu là ± 7%
7.2. Không áp dụng biên độ dao động giá đối với các giao dịch trái phiếu
Hiệu lực của lệnh
Trong phiên giao dịch,lệnh giới hạn được nhập vào hệ thống giao dịch có hiệu lực cho đến hếtphiên hoặc cho đến khi lệnh bị hủy trên hệ thống.
Câu hỏi: Có những loại lệnh giao dịch chứng khoán nào tại TTGDCK Hà Nội?
Trả lời:
Loại lệnh giao dịch
Lệnh giao dịch báo giá là lệnh giới hạn.
Câu hỏi: Tôi có thể hủy lệnh/ sửa lệnh giao dịch chứng khoán tại TTGDCK Hà Nội?
Trả lời:
Hủy/ sửa lệnh
Trong quá trình giao dịch, khách hàng có nhu cầu hủy hoặc sửa lệnh sẽ viết phiếuhủy / sửa lệnh gởi cho nhân viên giao dịch tại quầy.
-
Nếu lệnh chưa vào hệ thống Trung tâm, nhân viên giao dịch sẽ tiến hành bỏ lệnh ngay trên hệ thống giao dịch tại đơn vị và nhập lại lệnh mới.
-
Nếu lệnh đã được nhập vào hệ thống Trung tâm:
-
Đối với trường hợp sửa giá giao dịch theo yêu cầu của khách hàng, Đại diện giao dịch (ĐDGD) được phép tiến hành thao tác sửa lệnh trên hệ thống.
-
Khi đượcyêu cầu hủy lệnh của khách hàng, ĐDGD được tiến hành thao tác hủy lệnhngay trên hệ thống. Lệnh của khách hàng sẽ vào hệ thống ở trạng thái chờ hủy. Phòng Giám sát giao dịch kiểm tra và xác nhận cho phép hủy lệnh mới được hủy. Kết thúc phiên giao dịch, ĐDGD nộp cho TTCK Hà Nội(Phòng Giám sát thành viên) danh sách các lệnh hủy của thành viên (mẫu05/GD) kèm theo bản sao phiếu lệnh hủy của khách hàng.
Câu hỏi: Cho biết nguyên tắc khớp lệnh tại TTGDCK Hà Nội?
Trả lời:
Nguyên tắc thực hiện lệnh giao dịch báo giá
a. Các lệnh có mức giá tốt nhất được ưu tiên thực hiện trước.
b. Nếu có nhiều lệnh cùng mức giá thì lệnh nào được nhập vào hệ thống trước sẽ được thực hiện trước.
c. Nếu lệnh mua và lệnh bán cùng thỏa mãn nhau về giá thì mức giá thực hiện sẽ là mức giá của lệnh được nhập vào hệ thống trước.
d. Lệnh giao dịch có thể được thực hiện toàn bộ hoặc một phần theo bội số của đơn vị giao dịch
Sau khi lệnh giao dịch được thực hiện
-
DDS sẽ thông báo kết quả giao dịch cho khách hàng
-
Quý khách có thể nhận thông báo xác nhận giao dịch ngay khi có kết quả khớp lệnh
-
Đối với các lệnh bị hủy, số tiền hoặc số chứng khoán ký quỹ sẽ được hoàntrả vào tài khoản của khách hàng ngay khi lệnh hủy có hiệu lực
-
Đối với lệnh hoặc một phần lệnh không thực hiện được, số tiền hoặc số chứng khoán ký quỹ sẽ được hoàn trả vào tài khoản khách hàng vào lúc 15h00 cùng ngày.
Câu hỏi: Tôi cần ghi những thông tin gì trên phiếu lệnh giao dịch chứng khoán?
Trả lời:
Về nguyên tắc, kháchhàng điền các mẫu phiếu lệnh (Mua/Bán/Sửa/Hủy) theo hướng dẫn dưới đây. Còn tùy từng lệnh cụ thể, khách hàng làm theo hướng dẫn của nhân viên giao dịch
-
Điền thông tin về khách hàng/người được ủy quyền; Số CMND của khách hàng/người được ủy quyền; Mã số tài khoản giao dịch
-
Mã chứng khoán được viết bằng chữ in hoa
-
Số lượng ghi trên mỗi phiếu lệnh:
-
+ Đối với sàn HOSE: tối thiểu là 10, tối đa là 19.990 cổ phiếu.
-
+ Đối với sàn HASTC: tối thiểu là 100, không hạn chế số lượng tối đa.
-
Mức giá đặt trong biên độ trần sàn của phiên giao dịch.
-
Bước giá
-
Sàn TP.HCM :
-
+ Dưới 50.000đ:100 đồng.
-
+ Từ 50.000đ đến dưới 100.000đ: 500 đồng
-
+ Từ 100.000đ trở lên:1.000 đồng
-
Sàn Hà Nội : 100 đồng
Chú ý:Khách hàng ký, ghi rõ họ tên vào phiếu lệnh, chuyển cho Nhân viên nhậnlệnh và nhận lại liên 2 (có chữ ký xác nhận của Nhân viên nhận lệnh)
Câu hỏi: Cho biết cách thức đặt lệnh qua điện thoại?
Trả lời:
-
Khách hàng gọi đến số điện thoại đặt lệnh trực tiếp:
(08) 6. 295 90 59
(08) 6.295 90 64
(08) 6.295 90 66
-
Sau khi yêu cầu được đặt lệnh qua điện thoại, theo sự hướng dẫn của Giao dịch viên, Khách hàng đọc số Tài khoản giao dịch, tên Chủ tài khoản, Mật khẩu giao dịch. Tiếp theoKhách hàng đọc loại Chứng khoán muốn Mua hoặc Bán, Số lượng, Giá, Ngày giao dịch. Toàn bộ thông tin đặt lệnh qua điện thoại sẽ được ghi lại.
-
Giao dịch viên sẽ đưa lệnh của Khách hàng vào hệ thống giao dịch để thựchiện. Trong trường hợp thiếu tiền hoặc chứng khoán thì lệnh của Khách hàng sẽ không được thực hiện.
-
Nếu lệnh của Khách hàng được thực hiện, Khách hàng sẽ nhận được thông báo kết quả khớp lệnh qua tin nhắn.
Khi đăng ký giao dịch qua điện thoại, Khách hàng sẽ được cấp Mật khẩu giao dịch:
Mật khẩu giao dịch đượcdùng cho việc giao dịch qua điện thoại. Xin Khách hàng đừng tiết lộthông tin này, chỉ có Chủ tài khoản hoặc người được Chủ tài khoản ủy quyền mới được phép dùng. Khi muốn thay đổi Mật khẩu giao dịch, Khách hàng liên hệ với Bộ phận môi giới của DDS.
Khi muốn ngừng giao dịchqua điện thoại, Khách hàng vui lòng liên hệ với Bộ phận môi giới giaodịch của DDS để làm thủ tục hủy đăng ký giao dịch qua điện thoại.
Câu hỏi: Cho biết các bước tham gia đấu giá mua cổ phần?
Trả lời:
BƯỚC 1: NHẬN PHIẾU ĐĂNG KÝ
-
Nhà đầu tư nhận Phiếu đăng ký tham gia đấu giá mua cổ phần tại Bộ phận Đấu giá, Công ty CP CK Đông Dương- 148-150 Nguyễn Công Trứ, Q.1, Tp. HCM
-
Nhà đầu tư điền đầy đủ các thông tin trên Phiếu đăng ký.
BƯỚC 2: NỘP TIỀN CỌC
Nhà đầu tư nộp tiền cọc tham gia đấu giá theo các chi tiết sau:
- Tài khoản ghi có:CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN ĐÔNG DƯƠNG
- Số tài khoản: 3031.2729- Tại Ngân hàng: ACB Chi nhánh Tân Thuận
- Số tiền:= Số cổ phần đăng ký mua * Giá khởi điểm * 10%
- Nội dung:Nộp tiền cọc tham gia đấu giá mua … cổ phần của … (tên doanh nghiệp cổ phần hóa).
BƯỚC 3: NỘP HỒ SƠ THAM GIA ĐẤU GIÁ
Bộ hồ sơ gồm có:
|
Đối với cá nhân trong nước |
Đối với tổ chức trong nước |
|
(1) Phiếu tham gia đấu giá mua cổ phần (2) Giấy CMND/ Hộ chiếu (bản photo) (3) Giấy nộp tiền cọc/ ủy nhiệm chi (bản photo) |
(1) Phiếu tham gia đấu giá mua cổ phần (2) Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh (bản photo) (3) Giấy ủy quyền (nếu có) + Giấy CMND của người được ủy quyền (bản photo) (4) Giấy nộp tiền cọc/ ủy nhiệm chi (bản photo) |
|
Đối với cá nhân/ tổ chức nước ngoài: |
|
|
|
BƯỚC 4:NHẬN PHIẾU THAM GIA ĐẤU GIÁ
Nhà đầu tư sẽ nhận được Phiếu tham gia đấu giá sau khi đã nộp bộ hồ sơ hợp lệ. Sau khi đã điền đầy đủ các thông tin trên phiếu, nhà đầu tư bỏ phiếu trong thời hạn quy định tại:
CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN ĐÔNG DƯƠNG
148-150 Nguyễn Công Trứ, Q.1, Tp. HCM
BƯỚC 5: XỬ LÝ KẾT QUẢ ĐẤU GIÁ
Kết quả đấu giá sẽ được gửi đến cho nhà đầu tư bằng đường bưu điện hoặc nhà đầu tư trực tiếp nhận tại bộ phận đấu giá.
- Đối với nhà đầu tư đã trúng đấu giá: Trong thời hạn quy định, nhà đầu tư nộp tiếp số tiền còn lại theo các chi tiết sau:
- Tài khoản ghi có: CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN ĐÔNG DƯƠNG
- Số tài khoản: 3031.2729 - Tại Ngân hàng: ACB
- Số tiền: = (Số lượng CP đăng ký mua * Giá trúng đấu giá) – Tiền cọc
- Nội dung: Thanh toán phần còn lại tiền mua … cổ phần trúng đấu giá của …. (tên DN cổ phần hóa)
- Đối với nhà đầu tư không trúng đấu giá: Số tiền cọc sẽ được trả lại cho nhà đầu tư trong thời hạn quy định của Quy chế đấu giá, theo phương thức nhà đầu tư thỏa thuận trước (chuyển khoản/ tiền mặt).